Expertise

Het financieel toezicht is complex en zeer gedetailleerd. Wij zijn gespecialiseerd in de Wet op het financieel toezicht (Wft) en alle Europese financieel toezichtrechtelijke richtlijnen en verordeningen.

Banken

  • kapitaalsvereisten, geconsolideerd toezicht en governance (CRD IV/CRR)
  • bankenunie (SSM/SRM)
  • recovery en resolution plans (BRRD)
  • krediet: aanbieden, adviseren en bemiddelen (CCD en MCD)

 

Investment management

  • beleggingsdienstverlening (MiFID II/MiFIR)
  • beleggingsfondsen (AIFMD en UCITS)
  • clearing and settlement
  • custody en vermogensscheiding

 

Verzekeraars

  • solvabiliteitsvereisten, groepstoezicht en governance (Solvency II)
  • portefeuilleoverdracht
  • verzekeringsdistributie (IDD)

Betalen

  • betaaldienstverlening (PSD en PSD2)
  • afwikkelondernemingen en Financial Market Infrastructures (PFMIs)
  • crowdfunding en fintech

 

Capital markets

  • uitgifte van effecten (Prospectus Directive)
  • voorwetenschap en marktmanipulatie (MAD/MAR)
  • derivaten (EMIR, ISDA)
  • Benchmark Verordening
  • Credit Rating Agency Verordening

 

Integriteit

  • customer due diligence, antiwitwas en -terrorismefinanciering (Wwft en Sanctiewet)
  • systematische integriteitsrisicoanalyse (SIRA)
  • trustdiensten (Wtt 2018)