Guido Roth
Partner
Guido heeft zich volledig toegelegd op het verlenen van bijstand bij (dreigende) financieelrechtelijke conflicten.
Hij heeft de afgelopen 20 jaar vele, uiteenlopende, marktpartijen bijgestaan bij onderzoeken door DNB en de AFM en door hen opgelegde maatregelen en sancties, zoals boetes, lasten onder dwangsom en aanwijzingen. Guido trad als advocaat op bij meerdere richtinggevende en spraakmakende handhavingszaken.
Guido bedient het brede spectrum van gereguleerde marktpartijen, variërend van banken, verzekeraars, en beleggingsinstellingen tot trustkantoren, pensioenfondsen en accountantsorganisaties. Daarnaast worden regelmatig bestuurders en commissarissen geadviseerd, ook met betrekking tot meer strategische kwesties.
Guido heeft bijzondere belangstelling voor en kennis van publicatiebesluiten, marktmisbruikzaken en de toetsing van functionarissen “op” geschiktheid en betrouwbaarheid door DNB en de AFM.
Hij wordt tevens regelmatig ingeschakeld in civielrechtelijke of Kifid procedures omtrent beleggingsgeschillen alsook in tuchtprocedures.
Caribische expertise
Guido adviseert regelmatig banken, verzekeraars en andere marktpartijen die actief zijn op Curaçao, Aruba, Sint Maarten en Bonaire en staat hen bij in administratiefrechtelijke procedures tegen lokale toezichthouders zoals de Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) en de Centrale Bank van Aruba (CBA).
Guido stelt er eer in om zo effectief en efficiënt mogelijk te procederen. De zaak loslaten is daarbij nooit een optie, tenzij de cliënt anders wil.
Guido startte zijn loopbaan bij de Autoriteit Financiële Markten waar hij 8 jaar werkzaam was als (senior) jurist. Daarna was hij als advocaat, respectievelijk partner en counsel verbonden aan Spigthoff, Simmons & Simmons en Jones Day.
Overige functies en activiteiten
- Lid van de Gecombineerde Commissie Vennootschapsrecht
- Redactielid Tijdschrift Ondernemingsrecht/Financieel recht
- Redactielid Tijdschrift voor Sanctierecht & Onderneming
- Vaste annotator JOR
- Docent Grotius specialisatiecursus Effectenrecht
- Gastdocent Radboud Universiteit en Universiteit van Leiden
- Voorzitter van de Stichting Waakzaamheid Financieel Toezicht (Stichting Wft)
- Guido is als promovendus verbonden aan de Radboud Universiteit. Zijn promotie-onderzoek heeft betrekking op de mate van rechtsbescherming tegen het optreden van toezichthouders zoals DNB en de AFM.
- Alles went behalve een antecedent Over rechtsbescherming tegen informele toezichtmaatregelen van de AFM Tijdschrift voor Ondernemingsrecht 2024/10
- Naming and shaming door de AFM; nu ook zónder wettelijke grondslag Tijdschrift voor Sanctierecht & Onderneming 2022 4/5 (oktober)
- Voorstellen van de Europese Commissie tot hervorming van het Europese AML/CFT-landschap Met mr. L.B.G. Hillen, Ondernemingsrecht 2022/5
- De vertrouwenspersoon en andere opmerkelijke 'functionarissen' van de AFM en DNB Ondernemersrecht 2021/94
- De AFM, een geschikte toezichthouder of een niet-schikkende toezichthouder? Blog Finnius 23-09-2021
- De hand van … dr. mr. J.A.F Peters Blog Finnius 14-04-2021
- Witwasboetes van de AFM en DNB. Geen handhavingspaniek, maar zijn ze wel evenredig? Blog Finnius 08-12-2020
- Digitaal onderzoek door de AFM – hoe gaat dat in zijn werk, mag dat zomaar en hoe adequaat is de rechtsbescherming? Ondernemingsrecht 2020/141, afl. 15 (tezamen met mr. L. Hillen)
- Overdrijft u niet een beetje? Blog Finnius 18-06-2020
- Schikking met de AFM Blog Finnius 04-05-2020
- Boeit het financieel toezichtsrecht nog? Blog Finnius 28-01-2020
- Anti-witwassen en vinkentouw, column Ondernemingsrecht 2020/19, afl. 3
- 'Van de AFM, de rechtsstaat, die aan haar voorbijgaat' Ondernemingsrecht 2019/53
- Annotatie CBb 7 mei 2019, Boetematiging wegens schending nemo tenetur-beginsel JOR, 2019, 195
- Meer externe betrokkenheid bij bestuurderstoetsingen door DNB en de AFM, maar aan de wens van het parlement wordt voorbij gegaan Blog Finnius 23-04-2019
- Actualiteit - De herziene beleidsregel geschiktheid van de AFM en DNB (consultatie) TAC, 2019, 2/3 (tezamen met mr. J. Roepnarain)
- ‘De Wet transparant toezicht financiële markten’ TvFR, 2018, nr. 8/9
- 'Bezwaar maken bij de AFM en DNB' Ondernemingsrecht 2018-3
- 'Toezicht en handhaving door de AFM' hoofdstuk 10 in Handboek Marktmisbruik, Serie Onderneming & Recht, 3e druk Wolters Kluwer, Deventer 2018
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 20 april 2018 JOR 2018/183 en 184
- 'Een bezwaarlijke oplossing voor een bezwaarlijk probleem' Ondernemingsrecht 2017-3 (column)
- 'Geschiktheidstoets doorstaat examen, maar het debat moet nog gevoerd worden' FD 5 januari 2017
- 'De beperkte aansprakelijkheid van DNB en de AFM, een slecht doordacht concept met steeds minder bestaansrecht' Ondernemingsrecht 2017-17
- 'De toezichthouder handhaaft steeds informeler' FD 20 april 2016
- 'Rechtsbescherming tegen handelingen van DNB en de AFM. Observaties uit dogmatische en praktisch oogpunt' Ondernemingsrecht 2016-48
- 'Informeel handhaven door DNB en de AFM: vloek of zegen?' Bundel Fraude-Financieel recht, Kluwer 2016
- Reactie op het concept voorstel Wet transparant toezicht financiële markten 19 juli 2016, te vinden op overheid.nl (internetconsultaties)
- 'De Familie WC-Eend en het publicatieregime van de Wft' Tijdschrift voor Sanctierecht & Onderneming, 2016-4 (column)
- 'De Wet transparant toezicht financiële markten. Kanttekeningen bij het ter consultatie voorgelegde wetsvoorstel' TvFR, 2016 nr. 9 (tezamen met mr. J. Roepnarain)
- 'Bedenkingen bij het voorstel om bestuurders en commissarissen te kunnen schorsen bij de enkele twijfel aan hun geschiktheid' Ondernemingsrecht 2015-9 (tezamen met mr. J. Roepnarain)
- ‘De toetsing van bestuurders en commissarissen door de AFM en DNB, het wettelijke stelsel, de praktijk en de mate van rechtsbescherming’ Tijdschrift voor Compliance, september 2015 (tezamen met mr. J. Roepnarain)
- ‘De toetsing van bestuurders en commissarissen door DNB en de AFM, beschouwingen vanuit de theorie en de praktijk’ Jaarboek Corporate Governance, november 2015 (tezamen met mr. J. Roepnarain)
- ‘De vroegtijdige publicatie van boetes door de AFM en DNB’ Tijdschrift voor Compliance, november 2015 (tezamen met mr. M. Hosemann)
- ‘Informatieverstrekking door de compliance officer aan de AFM en DNB’ Compliance in het financieel toezichtsrecht, Kluwer (tezamen met mr. J. Roepnarain)
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 19 september 2013 JOR 2014/38
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 6 februari 2014 JOR 2014/105
- ‘@AFM: oogjes open en snaveltjes toe’ Ondernemingsrecht 2014-22 (column)
- ‘Beboeting pensioenfondsen onzalig en innerlijk tegenstrijdig’ FD 15 januari 2014
- ‘De toetsing van bestuurders en commissarissen door de AFM en DNB’ Ondernemingsrecht 2014-10/11 (tezamen met mr. J. Roepnarain)
- ‘De publicatie van Wft-boetes’ Tijdschrift voor Sanctierecht & Compliance, juli 2014. (tezamen met mr. J. Roepnarain)
- ‘Toezicht op geschiktheid moet anders’ FD 5 juli 2014 (tezamen met mr. J. Roepnarain)
- ‘Regeling integere bedrijfsvoering Wet toezicht trustkantoren 2014’ Tijdschrift voor Sanctierecht & Compliance, juli 2014 (tezamen met mr. Van der Wulp)
- ‘Handhaving van financieel toezichtsrecht; Publicatie van sancties’ (hoofdstuk 12); Serie Onderneming & Recht, deel 76, 2013
- ‘De donkere kamer van het financiële recht’ Ondernemingsrecht 2013-17 (column)
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 1 november 2012 JOR 2013/14
- ‘Bedenkingen bij bestuurlijke beboeting bestuurders’ Ondernemingsrecht 2013-85
- ‘Rechtsbescherming tegen de AFM en DNB: wat stelt die eigenlijk voor?’ Liber amicorum Christel Grundmann; (tezamen mr. E. Van Eersel)
- ‘Onderzoeksbevoegdheden van DNB en de AFM niet onbegrensd’ Pensioenmagazine januari 2012
- Inleiding Financieel Recht (boek); hoofdstukken 20 (Toezicht, handhaving en rechtsbescherming) en 21 (Privaatrechtelijke geschillen in het financieel recht) (tezamen met mr. E. Van Eersel)
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 20 oktober 2011 JOR 2012/13
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 18 november 2010 JOR 2011/48
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 8 februari 2011 JOR 2011/120
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 15 februari 2011 JOR 2011/182
- ‘Processuele fragmentatiebom’ Uitgave vanwege 10 jaar Spigthoff
- ‘De belanghebbenden in het financieel toezichtsrecht: wie zijn het, wat kunnen ze?’ Ondernemingsrecht 2011-38
- Hoofdstukken 20 en 21 van ‘Inleiding Financieel Recht’ Den Hollander 2010
- ‘Litigation and Securities Laws’; Financial Law in the Netherlands, chapter 16 (tezamen met mr. E. Van Eersel)
- Annotatie CBb 4 maart 2010 JOR 2010/156
- ‘Een antecedent heb je zo te pakken’ De Hypotheekadviseur, december 2010
- ‘De feitelijk leidinggever beboet’ Ondernemingsrecht 2010-144
- Annotatie Voorzieningenrechter CBb 31 maart 2009 JOR 2009/226
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 27 april 2009 JOR 2009/227
- ‘De toezichtsbevoegdheden van de AFM en DNB, op zoek naar de grenzen van het schier teugelloze’ Ondernemingsrecht 2009-115
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 13 februari 2009 JOR 2009/225
- Annotatie HR 's-Gravenhage 30-09-2008 JOR 2009/11
- Annotatie Gerechtshof 's-Gravenhage 21 juli 2009 JOR 2009/265
- ‘Informatieverplichtingen van beleggings-ondernemingen jegens de financiële consument’ Beleggingsdienstverlening in het MiFID-tijdperk (hoofdstuk 6)
- ‘De publicatie van boetes door de AFM en DNB; De stand van zaken na 2,5 jaar krakkemikkige wetgeving’ Ondernemingsrecht 2009-14
- ‘AFM zet bedrijven te snel in de hoek’ FD 14 februari 2009 (tezamen met mr. E. Van Eersel)
- ‘Gesprekken rond compliance’ Tijdschrift voor Compliance, oktober 2009
- Annotatie CBb 26-6-2008 JOR 2008/269
- ‘Het effect van de vierde tranche Awb op de handhaving van de Wet op het financieel toezicht’ Ondernemingsrecht 2008-14
- ‘Compliance een illusie, over de kenbaarheid van de norm’ Compliance in het financieel toezichtsrecht 2008
- ‘Aanpak van de AFM leidt tot omgekeerde wereld’ FD 4 juni 2008
- ‘Perikelen rond toezicht door de AFM’ Tijdschrift voor Pensioenvraagstukken, september 2008; nr. 5
- ‘De stille curator in de Wet op het financieel toezicht’ TvFR 2008, nr. 9
- ‘Procederen tegen beslissingen van de toezichthouders’ TvFR nr. 5, 2007
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 28 september 2007 JOR 2007/303
- Annotatie HR 's-Gravenhage, 23 februari 2007, LJN AX3070 JOR 2007/96
- ‘Onderzoeken naar marktmisbruik door de AFM’ Lustrumbundel 2007 Vereniging voor Effectenrecht
- ‘De wet op het financieel toezicht, Megaoperatie in het kader van de regulering van de financiële markten’ NJB 2007/92 (tezamen met mr. E. Van Eersel)
- ‘Procederen tegen beslissingen van de toezichthouders’ TvFR, 2007 nr. 5 (tezamen met mr. E. Van Eersel)
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 21 november 2005 JOR 2006/15
- ‘De publicatie van waarschuwingen en boetes onder de Wft’ Ondernemingsrecht 2006-4
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 27 februari 2006 JOR 2006/105
- Annotatie Gerechtshof Amsterdam 9 februari 2006 JOR 2006/104
- Annotatie Gerechtshof 's-Hertogenbosch 8 maart 2006 JOR 2006/131
- Annotatie Rechtbank Rotterdam28 juni 2005 JOR 2005/21
- ‘De Wte 95 als inspiratiebron voor reclamerende beleggers’ Ondernemingsrecht 2005-4
- ‘Regulatoire aspecten van openbare biedingen’ (Loyens&Loeff Series)
- ‘De publicatie van voorwetenschap door beursvennootschappen, over de metamorfose van het toezicht’ Ondernemingsrecht, 2005-16
- Annotatie Rechtbank Rotterdam 30 januari 2004 JOR 2004/81
- ‘De middellijke meldingsplicht in de Wet melding zeggenschap 96, over dochtermaatschappijen en huwelijksgemeenschappen’ WPNR 03/6517
- ‘De bestuurder als derde-belanghebbende bij besluiten van de toezichthouder’ JORplus 2003
- ‘Preventief toezicht op prospectussen’ Ondernemingsrecht 2003-7
- ‘Melding van effectentransacties bij openbare biedingen, over de Wmz 96 en andere meldingsregelingen’ Tijdschrift voor Effectenrecht 2002-12
- ‘De relevantie van de Algemene wet bestuursrecht voor het effectenrecht’ O&F 2002, nr. 52
- ‘De Wet openbare biedingen op effecten en de ingrijpende gevolgen voor de praktijk; enige beschouwingen vanuit procedureel en processueel oogpunt’ Ondernemingsrecht 2001-5
Guido Roth heeft in het rechtsgebiedenregister van de Nederlandse orde van advocaten de rechtsgebieden Financieel Recht en Bestuursrecht geregistreerd.
Deze registratie verplicht Guido elk kalenderjaar volgens de normen van de Nederlandse orde van advocaten tien opleidingspunten te behalen per rechtsgebied.