T +31 (0)20 767 01 80

M +31 (0)6 27 42 18 74
pim.smith@finnius.com

Pim Smith

Senior Associate

Pim adviseert binnen het financieel toezichtrecht een breed scala aan marktpartijen over uiteenlopende toezichtraamwerken. Hij maakt complexe regelgeving begrijpbaar en vertaalt die direct naar de praktijk.

Zijn advieswerk richt zich met name op integriteitswetgeving — Wwft, Wtt 2018 en de Sanctiewet — en op partijen die actief zijn in de asset management sector. Daarbij helpt hij cliënten die onder AIFMD, UCITS en/of MiFID II vallen bij de concrete toepassing daarvan.

Daarnaast heeft Pim ruime ervaring in handhavingszaken bij de AFM en DNB. Die ervaring geeft hem inzicht in hoe toezichthouders opereren en wat in de praktijk werkt. Dat maakt hem een waardevolle gesprekspartner voor zowel gevestigde financiële ondernemingen als nieuwkomers in de markt.

Activiteiten

  • Advies aan verschillende typen financiële ondernemingen over reikwijdte en toepassing van de Wwft en de Sanctiewet, inclusief het opstellen/bestuderen van verschillende beleidsstukken
  • Verrichten van Wwft-audits
  • Assistentie bij themaonderzoeken of gerichte onderzoeken van de AFM en DNB op het gebied van integriteit (Wwft, Wtt 2018 en de Sanctiewet)
  • Procederen over de uitleg van verschillende regels onder de Wtt 2018, de Wwft en de Sanctiewet
  • Adviseren over, en assisteren bij, overnames in de financiële sector
  • Adviseren over toepassing van AIFMD, UCITS en/of MiFID II in de dagelijkse praktijk
  • Adviseren over voorwaarden van AIFMD light regime / AFM registratieregime
  • Assistentie bij registraties van Venture Capital Funds (EuVECA) bij de AFM

 

Pim studeerde aan de Universiteit van Leiden, waar hij de master Financieel recht (LL.M.) in 2018 met succes heeft afgerond. Pim is tijdens zijn studie onder andere verbonden geweest aan het Hazelhoff Center for Financial Law als onderzoeksassistent. Voor zijn beëindiging als advocaat in augustus 2019 was Pim werkzaam als juridisch medewerker bij Finnius.

Werkervaring

  • Finnius, oktober 2017- heden
  • Advies aan verschillende typen financiële ondernemingen over reikwijdte en toepassing van de Wwft en de Sanctiewet, inclusief het opstellen/bestuderen van verschillende beleidsstukken;
  • Verrichten van Wwft-audits;
  • Assistentie bij themaonderzoeken of gerichte onderzoeken van de AFM en DNB op het gebied van integriteit (Wwft, Wtt 2018 en de Sanctiewet);
  • Procederen over de uitleg van verschillende regels onder de Wtt 2018, de Wwft en de Sanctiewet;
  • Adviseren over, en assisteren bij, overnames in de financiële sector;
  • Adviseren over voorwaarden van AIFMD light regime / AFM registratieregime;
  • Assistentie bij registratie van een Venture Capital Fund (EuVECA) bij de AFM;
  • Opstellen van intern beleid en interne procedures over bijvoorbeeld incidenten, belangenconflicten, uitbesteding, de bankierseed en de SIRA voor verschillende typen financiële ondernemingen.

Pim Smith heeft in het rechtsgebiedenregister van de Nederlandse orde van advocaten het rechtsgebied Financieel Recht geregistreerd.

Deze registratie verplicht Pim elk kalenderjaar volgens de normen van de Nederlandse orde van advocaten tien opleidingspunten te behalen op dit rechtsgebied.